(最近更新2011-1/4;2008年文,在2013年因雅虎關閉網誌,搬到這裡.)前期-----
君子愛財取之有道-台灣科技經營者籌資成長與鞏固經營手法以散戶為刀杵,該升級了-旺矽負責人葛長林等涉於92/9至93/3操縱股價,可求償/力晶調查/搞內線賺9億 柯文昌求刑12年(未完
內線交易降低--使台灣交易更公平化--使台灣資本市長更健全--也許是台灣待提升待加強的軟實力/:中台股的內線交易與老鼠倉故事:旺矽葛長林操縱股價/力晶調查/ 柯文昌搞內線賺9億求刑12年
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2010--1/4.
中..彭.美法官裁定，美司法部展開全國內線交易調查，上週被逮捕的前Primary Global Research
LLC專家網路顧問焦婉瑩（Winifred
Jiau）將繼續羈押。曼哈頓聯邦法院12/29文件內容，當月28日被逮捕的焦婉瑩被控透過Primary Global出售Nvda
和Marvell T. L.資訊給3家未經證實避險基金的投資組合經理。檢方表示，避險基金透過這家網路公司支付焦婉瑩20萬美元。美舊金山地方法官
Bernard Zimmerman在一場公聽會上同意政府看法，即焦婉瑩一旦交保獲釋，恐有逃亡之虞。
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I...台灣大股東/証管官員/媒體/作手--也許會大驚說---原來那也算內線交易!-
台灣相對美國似乎是insider-free---很少抓到---很少管到--很少判到..
噗友無奈-苦笑說-這是台灣設立--世界高科技產業投資研調中心-最大利基
12/17.鉅.美國司法單位查緝華爾街內線交易案，周四重大進展。聯邦調查局共逮捕 5 人，
據稱，其中 1 人所洩漏的機密資訊與蘋果產品有關。
其中 1 位涉案者 James Fleishman 被控涉嫌電信舞弊 (wire fraud)，係加州一家「專家網絡」公司 Primary Global Research 的高層。
紐約南區檢察官 Preet Bharara 指稱：「若干大型科技企業的內線者，以顧問之名自形成一網絡；這些人透過剽竊、兜售有價值的內部資訊，出賣他們的雇主」。
另
外 3 人則遭控收錢洩漏所屬公司的內部資訊，以個人身分被捕，包括任職超微 (AMD-US) 的 Mark
AnthonyLongoria、台積電 (2330-TW) Manosha Karunatilaka，以及曾受雇於偉創力的 Walter
Shimoon。Walter S.遭控洩蘋果 iPhone銷售預估、及iPad 上市前內部代號。酬勞-08年1月至10 年6 月收超過2.2
萬美元。遭逮捕並認罪第5人是戴爾前供應部門經理Daniel DeVore。美FBI、紐約檢察署與SEC查緝華爾街內線交易，聯手調查 3
年，近開始收網。
-----感覺良好就慘了---如果台灣以同等標準抓人，可能科學園區的運作要停擺了。
-----Y!!說 ..我就不信矽谷那些近親繁殖公司不會有內線//brian54789說 tw有內線嗎？
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11/24.
因涉及美國股市內線交易，而於周三 (23 日) 遭美國聯邦調查局 (FBI) 逮捕的朱姓華裔人士 Don Ching Trang
Chu，與台灣關係匪淺。他任職於專業人士資訊供應商 Primary Global Research
LLC，負責與台灣聯繫的工作。根據紐約曼哈頓檢察官 Preet Bharara 今日公佈起訴書，朱涉嫌自 2008
年年底開始，提供加州避險基金公司 Spherix Capital LLC 前經理人、馬來西亞裔李姓華人 Choo-Beng Lee 內線消息。李
是先前爆發的大帆避險基金公司 (Galleon Group) 內線交易案被告之一。他早在去年 4
月便開始配合檢方調查，並已於去年認罪，轉為汙點證人。他當時坦承，其內線交易資訊來自手上「亞洲的消息來源之一」，並聲稱有 12
名共犯，其中數人服務於科技企業。
今日檢方聲稱，李的避險基金涉嫌向朱所屬的加州「專家網絡 (expert-networking)」公司 Primary Global
購買內線交易訊息。而包括博通 (Broadcom)( (US-BRCM) )、Atheros ( (US-ATHR) ) 及 Sierra
Wireless ( (US-SWIR) ) 等無線通訊設備大廠的員工，涉嫌提供獲利預估及其他資訊給 Primary Global 的客戶。
朱於台灣出生，並於 1987 年歸化為美國籍。他被控密謀犯下一起證券交易詐欺案，及密謀犯下一起匯款詐欺案，犯罪時間介於去年 1-8
月。美國檢方指控，朱替企業顧問安排提供一些上市公司非公開的重大財務訊息或其他影響市場的實質消息，以推廣 Primary Global
的服務業務。若其第二項罪名確認犯行，最高將面臨 25 年監禁徒刑。他在被捕前，原本計畫本周日 (28 日) 前往台灣。他稍後支付 100
萬美元保證金後獲釋候傳，但遭限制出境。根 據 Primary Global 官網上提供資料，朱在資料通訊產業資歷長達 25
年，並曾於美國知名通訊技術研究公司貝爾實驗室 (Bell Laboratories) 工作 10
年以上，負責數據、無線通訊及電訊業務。官網上稱朱是「亞洲專家及訊息來源」，「密切了解無線寬頻通訊產業，並在科技產業有深厚的關係人脈」。
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2012--2/16.夜路走多會遇到鬼,總有人不爽;鉅.WSJ引述報導，美當局追查華爾街企業相關內線交易時,發現高盛科技分析師金文衡(Henry King)可能涉嫌向對沖基金洩內線消息。高盛客戶被告知，金文衡年初往美旅遊隨後便休假。高盛目前不針對相關事件回應。
kxk說 同樣fu,爆業內資料的馬薯部落客也蒸發好久囉!
kxs說..外資薪資那麼高~ 還需要挺而走險啊?不過真的高到他媽的有夠扯~可以請好多好多大學畢業生來寫玄幻小說了!
bx0說..看來company資料保護議題不得不重視。慾望利慾所薰心一直一直在上演。凡做過必留下證據，但是大喇喇的報業內資料是聰明還是傻大姊呢
----2011-7/29()- Chris Ruffle( Scottish investment firm Martin Currie Ltd..)...因利益衝突...即日起...不管基金...
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II...台灣內線交易案--稀少有名-----
中咖辜仲諒「紅火案」似乎因笨--才被判--有期徒刑九年/小咖名人炒股實錄(柯文昌/高國華..)--看完後--散戶如不做功課--不交學費給市場-想贏他們--如天荒夜譚
真正大咖...都是檯面上鼎鼎有名--檢調司法抓不到 .
(除阿扁相關案破紀錄效率外,其餘極稀少,有的話如老牛拖車-常不了了之,或被上市公司大老公然登廣告上媒體嗆聲....然後常又不了了之...)
---10/26.
中.創投教父涉內線交易 判9年-美商捷普公司併綠點過程-柯王任綠點董事涉內線交易案，台北地院今依違反證交法，判創投教父普訊董事長柯文昌9年徒刑，併科罰金新台幣1億元(可上訴)。何正卿王榮哲判8年徒刑。
10/26.
被控炒股 高國華：願認罪協商優盛董事長葉健和民國92年涉授權前寶來證經理許炒股，拉優盛股價，操作不順許透過股市炒手引進高國華等協助。不料股價反一路下跌..。高國華庭訊說他被黑道迫害、勒索，也是受害者..
10/28
這算中咖-至少犯了跟笨阿扁一樣的-不知怎偷吃-財訊-10/18，台北地法，宣判中信金控前副董事長辜仲諒「紅火案」-有期徒刑九年，等待
11/5二次金改案宣判的其他金控業者心中七上八下！/辜在海外透過律師遞狀請假理由拿妻兒因病居美日需他照顧..卻在宣判前被爆外遇生女.
12/10.
東.因紅火案一審被重判9年的辜仲諒，被定罪原因竟是他返國前的錯誤自白書。原當時紅火案獲利十億，但其中三億流向不知去向，辜仲諒和律師商
量，決定先說知情，以換取避免回台被羈押，沒想到這一「錯誤自白」，等於承認拿了中信金的3億元，成為一審被判重刑的原因。
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III.或因內線交易案會得罪KingMaker,吃力不討好,台灣內線交易案稀少有名,檢調對配合政爭似更有興趣--舉大家耳熟能詳例子---繼前前次江陳抓蘇陳縣長-這次江陳會前蘇煥智縣長官邸突遭檢調搜索-
你怎看?1.檢調前前次江陳會拂曉突擊公館抓蘇治芬陳明文縣長--關到會後.
2.檢調老在江陳會修理綠縣長....3.拋媚眼 北京表效中.
4.激綠營抗爭-讓陳雲林覺K黨是壓制綠營功臣與必要性-要紅糖吃.
5.大毛哥說-整蘇煥智蘇治芬-蘇貞昌還好沒當選-否則下一個?
クリス說 政客操弄司法/檢調自甘墮落到這種地步～～真是台灣的悲哀
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IV.台灣網路.最流行的無奈--檢調笑話一
其一:
有一個科學園區工程師爆肝死後-到天國報到。
天國守門人看他檔案，說：「你走錯地方了，工程師工作到看早晨星星-對妻子小孩虧欠-對家庭照顧不周-都應該到地獄報到。」 雖覺得不太對勁，他還是乖乖到地獄報到。
在地獄住了幾天之後，他覺得地獄的溫度太熱，住起來相當不舒服，於是動手設計了一套空調系統，使得地獄不再水深火熱了。 過了一陣子，他又覺得地獄的運輸系統不方便，所以又設計了一套捷運系統。 然後他又覺得地獄生活太無聊，於是又設計了電視和 Internet。
於是地獄的生活水準經過他的改進之後，已變得相當舒服了。 為了要向上帝誇耀地獄的進步，撒旦用最先進的影像電話打電話到天國。
上帝接起電話，看到撒旦之後說：「你的氣色看起來好極了，到底怎麼回事？」 撒旦說：「我們這裡最近收了一個工程師，他把我們這裡改進得比天國還舒服呢！」
上帝說：「不對呀！工程師為家庭辛勤工作到爆肝-都應該上天堂的，你們一定在手續上動了手腳，我勸你最好趕快把他送過來，不然我要找
**律師與檢調**告你！」
撒旦聽了，忽然大笑不已。上帝很納悶，問撒旦：「你在笑什麼？」 撒旦好不容易才停止大笑，說：「你以為
**律師與檢調**都在哪裡？」
----onehart說 來接龍。上帝說：我要召開委員會議，重新分配天堂和地獄的組織和結構。撒旦聽了又大笑，說：你以為政客都在哪裡？
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無奈檢調笑話--其二-
一個法官死亡後,到判官手裡,判官太忙,沒看清楚他的人間經歷,就按絕大多數慣例判他到地獄,天堂季報表公告後,發現那法官竟被判錯 在地獄,
於是派天堂天使去地獄領法官回天堂.那法官在地獄見到很多熟識同事與執法同業, 很快就適應的非常好,不想改變環境,怕住在天堂養老太孤單,於是職業性關說閻王幫忙..
天堂的天使威脅地獄閻王交出法官,否則就安排檢調人員來調查一併追訴法律責任,...
閻王聽了，忽然大笑不已。天堂的天使很納悶，問閻王：「你在笑什麼？」 閻王好不容易才停止大笑，說：「你以為
**法官..律師與檢調**都在哪裡？」
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V.Daniel Devore(美國戴爾電腦前全球採購最高主管)--上週對內線交易案認罪;.-
Former Dell Worker Says He Leaked Information to Guidepoint Clients--Bloomberg --
(JPL摘譯--僅供自已留檔用2010--12/20)
上週對內線交易案認罪-承認提供資料給--Guidepoint Global LLC:產業研究顧問公司的客戶,與Primary Global Research:研究顧問公司的客戶..(這是今年12月10日-Manhattan 聯邦法院認罪的一部分...)
Guidepoint, 是美國產業諮詢顧問(提供專家網--提供各種產業-最新產業發展的資訊顧問公司 so-called expert-networking firm);
Guidepoint
成立於2003, 原名 Clinical
Advisors,為生技醫療專業顧問公司,2007年改現名,業務拓展到其他產業,2009年5月21日併購標普旗下研究公司- Vista
Research Inc. 以後該公司聲稱--擁有 130,000,各種產業專家供諮詢....今年11/30,該公司因與麻州一冒險基金案 被
Massachusetts Secretary of the Commonwealth
William F. Galvin 傳訊 .
聯邦檢察官於12/16逮捕 Primary Global 的一位業務經理,
James Fleishman, 和3位擔任該公司顧問的外部科技公司從業人員....檢查署同時也公布戴爾 Devore’s 12/16日-認罪書.
這宗內線交易調查案經數年調查--終於去年檢察官收網,公開接露--已有15位認罪,並有二十多位被逮捕...;被補人士,較被矚目有--
Raj Rajaratnam, Galleon Group LLC hedge fund.冒險基金共同創辦人 .另一位是上月被捕 Primary Global員工, Don Ching Trang Chu,
DeVore
承認---他擔任從2007年底到2010八月擔任下三公司顧問- Primary Global, Guidepoint and Vista
. 他主要將戴爾內線資訊交給上述Primary Global的客戶,如基金經理人及冒險基金經理人;交付的戴爾內線資訊
包括戴爾的生產量,定價,存貨,.....DeVore得到約 $145,000美元的報酬....他承認因傳遞內線交易資訊受惠....
DeVore
也承認他違反與戴爾供應商的保密協議---被洩密的供應商包括--Seagate Technology PLC and Western
Digital Corp.,...等.... DeVore認罪時..同意會坦白公開揭露更多與Primary Global, Guidepoint
and Vista...傳遞內線資訊細節....
因為案情複雜,檢察署要求DeVore判刑延後3年;法官對調查要長達3年大吃一驚,但仍同意檢察官所請..
The
case is U.S. v. DeVore, 10-cr-1248, U.S. District Court, Southern
District of New York (Manhattan). To contact the reporters on this
story:
David Voreacos in Newark, New Jersey, at
dvoreacos@bloomberg.net and;
David Glovin in New York at
dglovin@bloomberg.net.
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VI...台灣是世界科技內線信息的交易大溫床--給想要急出頭的冒險基金-
Taiwan Offers Trove of Insider Data for Hedge Funds Seeking Edge--Bloomberg .--
-(JPL摘譯--僅供自已留檔用2010--12/20)台
灣是美國新科技商品,如蘋果iPhone與戴爾電腦,產品組裝與上游半導體晶片最大代工中心,因此,台灣成世界科技內線信息的大溫床(a
cornucopia of confidential data)-,早已吸引世界冒險基金,利用這些內線消息, 較他人有利,
變成為客戶交易股票的賺錢秘方...
去年美國逮捕 Galleon Group
公司老闆的內線交易案調查,暴光了研究報告地下密秘生產管道神秘關聯---用美國科技公司的境外代工地(台灣)的地下人脈提供內線消息--去寫美國公司研
究報告與交易股票.上週台積電的美國員工(同時擔任 Primary Global Research
LLC顧問)..因提供未公開資訊給投資人被捕;上月,一位與台灣關係員工因相關調查案被逮捕...
美國華爾街所在地的曼哈頓檢察署, 近剛查察台灣關係案(the Taiwan connection)內線交案 ,其實台灣商業訊息黑市市場早已非常發達與完整(well-established),與冒險基金也早已運用自如的追求交易獲利..
至少在2004年,包含--摩根大通與雷曼兄弟等國際券商台北分公司的分析師;在分析師會,處理過未對外公開的台積電個大客戶-晶片月生產數字. 2007年初雷曼兄弟督察組接獲報告,它的台北分公司科技分析師得到台積電生產資料,正傳送給選擇性大客戶....於是從總部2位督查直飛台北調查,調查結論--無違反內線交易法規..
理由是--因為督察員發現--這種傳遞敏感訊息在台灣非常普遍,法規與執法對合法研究與內線交易界限不明但該分析師最後還是因不合格-後不獲陞
遷...( such activity so common in Taiwan that no clear distinction could
be made between legitimate research and insider trading, .)
2004年摩根大通分析師,要跳巢美林證---在面試時,展示其人脈,拿出號稱台積電內部報表--可列出台積電出給客戶月報表.....後來..那分析師未獲錄取....(雙方發言人都拒評論)
新加坡的冒險基金諮詢顧問公司GFIA Pte--其主合夥人-
Peter Douglas,
說---台灣是東方大荒野(對內線交易的要求)--如要了解全球科技價值練--一定要了解台灣的部分--“Taiwan has been the
wild, wild East,” said “If you want to understand the global tech value
chain, you’re going to need to know what’s going on in the Taiwan slice
of it.”
檢調人員在起訴書中說---11/24被檢調逮捕 Primary Global 員工,
Don Ching Trang Chu, 簽有一群北美科技公司的亞洲員工群當顧問. 那些人同意傳遞內線訊息給 Primary Global 客戶. Primary Global就是專門賣人脈--提供投資人,各別產業與公司..Chu 幫忙安排他客戶冒險基金經理人
Choo-Beng Lee 在訪台時,與他的專家見面. 56歲,台灣出生1987歸化美籍的Chu告訴Lee說,美國證管會太嚴(SEC ‘Too Strong’)....,在亞洲沒人管 “In Asia, there, nobody cares.”
加州聖荷西-Spherix Capital 冒險基金共同創設人, Lee在Galleon 案涉案後,與檢調秘密合作. Chu律師 ,
James DeVita, 拒絕評論,Chu已被Primary Global 解雇.
Financial Clues--世界最大晶圓代工---台積電,與鄰居對手聯電,代工客戶包括----世界最重要的IC設計公司,像德儀...高通等, 他們又是供應主要晶片給蘋果,戴爾等 --兩公司都沒被美國證管會控告....
“Taiwan operated this way in part because it’s a pretty small
community and everyone knows someone personally in the sales department
of these tech companies,” with the result being a lot of friendly
information-swapping, John Crossman said. “It is tolerated because it’s
assumed that everyone does it, so the information doesn’t have
explosive value.”
Hedge Funds
The principal players in Taiwan’s intelligence black market have
evolved, according to the people with knowledge of the matter. From
about 2004 to 2007, they were semiconductor analysts at sell-side firms,
exploiting their contacts at TSMC and UMC to get confidential data. The
analysts have been mostly supplanted since the 2008 financial crisis by
expert networks like Primary Global.
The most important customers have remained the same: hedge funds.
“There were a number of hedge funds that realized getting data points
was the way to invest, and Taiwan was one of the first places where
this caught on,” said Crossman of Independent Research.
No Taiwan Cases
No hedge funds have been accused of insider-trading in Taiwan. Stocks
not listed in the country don’t come under the jurisdiction of the
island’s regulators, according to
Lin Tung- liang, chief secretary at the Taipei-based Financial Supervisory Commission. The U.S. probe has focused on domestic stocks.
Galleon registered its Galleon Asia-Pacific (HK) Ltd. in Taiwan in
January 2008, according to records at the country’s economy ministry.
The office closed and New York-based Galleon liquidated after co-founder
Raj Rajaratnam was arrested in October 2009 for allegedly being at the center of two insider- trading rings.
Rajaratnam has said he is innocent, and no one at the Taiwan office
has been accused of wrongdoing. Jim McCarthy, a spokesman for
Rajaratnam, declined to comment.
Another firm with a Taiwan presence was Loch Capital Management LLC.
Loch’s Boston headquarters were searched last month as part of the
federal insider-trading investigation. The Taiwan office voluntarily
deregistered in November 2009.
Loch said in a Dec. 3 letter to investors that it received a subpoena
and that it isn’t the target of a government probe. Mark O’Toole, a
spokesman for the firm, declined to comment. Loch hasn’t been accused of
wrongdoing in the U.S. or Taiwan.
Incentive for Analysts
Funds still operating in Taipei include Clairvoyance Capital
Management Inc., Cavalry Management Group LLC and Empire Capital
Management LLC, according to registration details from Taiwan’s economy
ministry. The firms declined to comment or didn’t respond to telephone
calls or e-mails seeking comment on the Taiwan hedge-fund industry.
Spreadsheet Details
One example of a data sheet, obtained by Bloomberg News, shows a
rolling update in expected demand for TSMC’s factories in a specific
quarter, broken down by customer. The information shows that some
customers increased their forecast for production demand while others
left their expectations unchanged, according to a person familiar with
the data who declined to be identified because it’s confidential.
Elizabeth Sun, a TSMC spokeswoman, said that while the format looked familiar, she couldn’t verify if the document was genuine.
Manufacturers and customers have said they were frustrated by the
dissemination of inside information. In a June 30, 2006, e-mail, TSMC’s
North America operations chief,
Rick Cassidy, related to Taiwan colleagues a formal complaint filed by
Atheros Communications Inc., which said its foundry production data was being leaked to hedge funds.
Customers’ Suspicions
The document was introduced as evidence in a lawsuit filed by TSMC
against Shanghai-based Semiconductor Manufacturing International Corp.
and settled in November 2009. The litigation was unrelated to insider
trading and dealt with a patent and breach of contract dispute between
the two Asian companies.
Cassidy said in the e-mail that he’d discussed the Atheros complaint with
Paul Franklin, vice president operations of the Santa Clara, California-based company, and
Jack Lazar,
chief financial officer, whom, wrote Cassidy, “has recently been
talking to a number of hedge funds that know specific information about
Atheros (and other TSMC customers, Broadcom, Marvell, etc.) that is not
public information.”
In verbal testimony given at the trial, Cassidy said other clients
had also expressed their concerns to TSMC about data leaks from the
foundry, according to a court transcript.
Molly Mulloy, a spokeswoman for Atheros, declined to comment. TSMC’s
Sun declined to comment on specific cases or investigations it has
conducted.
Recruiting Drive
“Around 2004, there were more rumors floating around about our
customers and wafer shipments, so we did step up our investigations
further,” she said. The company put on a seminar about insider trading,
at which it warned employees to be on the defensive with people trying
to get access to sensitive information.
It was during that period that expert networks began stepping up
their contacts with employees, according to Sun. She recalled
representatives of Gerson Lehrman Group seeking to recruit TSMC
employees as consultants in its expert network, the industry’s largest.
Sun said the company’s general counsel wrote to Gerson Lehrman, asking
that the firm stop contacting TSMC workers. The company doesn’t allow
employees to engage in outside work, Sun said.
In January 2006, a Gerson Lehrman attorney, Michael O’Toole, sent an
e-mail to Sun in which he said the firm had contacted some TSMC
employees about being consultants and was unaware of company rules
barring it.
“I wanted to reach out to you to discuss and better understand Taiwan
Semiconductor’s policies on employee consulting,” O’Toole said in the
e-mail, a copy of which was obtained by Bloomberg News.
Sun replied in an e-mail that TSMC’s general counsel and human
resources head advised her that employees were prohibited from
expert-network consulting. Gerson Lehrman said in an internal e-mail
obtained by Bloomberg News that it would comply with TSMC’s prohibition.
The New York-based firm has a marketing agreement with Bloomberg LP,
the parent of Bloomberg News.
Inside Job
Still, Manosha Karunatilaka, an account manager at TSMC’s office in
Burlington, Massachusetts, began talking to clients of Primary Global in
September 2008, according to the complaint filed when he was arrested
on Dec. 16. Karunatilaka provided inside information to a second
cooperating witness in the U.S. investigation, prosecutors said.
Karunatilaka received production reports on the foundry’s top 10
customers, and was paid $200 per call to consult with Primary Global
clients, prosecutors said in the complaint.
TSMC’s customers typically provide monthly forecasts and place orders
based on those forecasts, Karunatilaka said to the witness, according
to the complaint. “You can kind of estimate what will be the shippings,
you know, based on that,” he said.TSMC said in a statement that
Karunatilaka, 37, has been fired.
Brad Bailey,
an attorney for Karunatilaka, said in a telephone interview that he’s
reviewing the case and declined to comment on any specifics alleged in
the complaint. Two messages left at a Marlborough, Massachusetts, number
listed under the name Karunatilaka weren’t returned.
Additional Arrests
Arrested on the same day as Karunatilaka were
James Fleishman, a sales manager at Primary Global; Mark Anthony Longoria, a supply manager at
Advanced Micro Devices Inc. who worked as a Primary Global expert; and
Walter Shimoon, an employee of
Flextronics International Ltd. who was also in the expert network.
A fifth man, Daniel DeVore, formerly a supply manager at Dell,
pleaded guilty in federal court in New York on Dec. 10 to conspiracy to
commit securities fraud and wire fraud as part of the probe. He is
cooperating with the investigation.
UMC has also faced the problem of people seeking inside information for their clients, said
Liu Chi-tung,
its chief financial officer. Several years ago, the company discovered a
secretary had made friends with analysts and regularly met them to
discuss company information, he said.
‘Outside Official Windows’
The secretary was fired, said Liu, who declined to name the worker or
the analysts. No secret information was released, according to
Liu.“Some try to make contact with UMC outside of the official windows,
yet we have tight control and haven’t had any leaks that I’m aware of,”
said Liu, who joined the company in 2001.
The arrests of Chu and Fleishman showed the government’s heightened
interest in investors’ use of expert networks and whether they have
crossed the line from legitimate research to insider information.
“Any fundamentally driven investment strategy is going to try to
create an information edge,” said Douglas, the GFIA consultant. “The
question is whether you’re doing that legally, morally and ethically, or
not.”
To contact the reporters on this story:
Tim Culpan in Taipei at
tculpan1@bloomberg.net;
John Helyar in Atlanta at
jhelyar@bloomberg.netTo contact the editors responsible for this story: Young-Sam Cho at
ycho2@bloomberg.net; Larry Edelman at
ledelman3@bloomberg.net
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2007-12月公司特別公司事件,公布重大經營績效前或私下大賣股/併購/取得大訂單(看到報紙頭條或雜誌報導,才去搶進股票的人要引以戒,以下例子只是冰山的一角而已.)
群創與奇美電---合併前股價爆大量 -----普訊柯文昌,竹商銀蔣國樑事件翻版???
A...N-2007-7/27--渣打銀行併購竹商銀扯出的內線交易案，
檢調又再度約談相關人員， 最新對象是富邦金控財務長蔣國樑和其他18名涉入此案
的相關人員，26日晚間，蔣國樑的妹妹，也是前主播蔣雅琪也到台北地檢署，...遭
檢調約談到案的包括蔣國樑所設投資公司杜、吳、高姓3名員工，其中一人為蔣國樑親戚，承辦檢察官張介欽發現，3人帳戶在去年8、9月間，連續購
入多張新竹商銀股票，懷疑他們是蔣國樑人頭，經檢察官複訊，3人均遭飭回。檢調也約談晶磊半導體董事長關恆君胞妹關俐麗及一位投顧公司江姓經理說
明，...江姓經理稍晚移送台北地檢署複訊。 這次約談富邦金人員，主要是檢調發現在去年9月29日，富邦金控
旗下的富邦人壽透過指定用途信託帳戶，買進竹商銀持股5%，儘管富邦金控強調最後
一次加碼買竹商銀股票是9月1日，不過也坦承在渣打收購案正式公佈前，因為先前持股取得兩席竹商銀董事職務，所以的確知道消息，但是在9月22日即已經將
持股賣給渣打。
從9月29日渣打宣佈併購前5天，竹商銀融資暴增4.7萬張，股價從17元連續飆出5根漲停板來到24元，短短5個交易日漲幅高達3成以上。有沒有人趁機
內線交易獲利，就是檢調偵辦的重點。 金管會去年10月將全案函送台北地檢署偵辦，檢調經過9個月縝密調查之後，11日展開搜索、約
談行動，檢察官將前新竹商銀常務董事詹尚德以涉嫌違反證券交易法，犯罪嫌疑重大....。
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B..07/12/21中時電子報---台灣創投教父--普訊創投集團負責人柯文昌， 利用美商捷普集團併購綠點高新科技過程，涉嫌內線交易，在兩個月期間，讓普訊集團及基金共獲利九億二千餘萬元。台北地檢署廿日偵結，依違反證券交易法等罪 嫌起訴柯文昌等五人；其中，柯文昌遭求刑十二年，併科罰金一億元。都
是史上最高紀錄，堪稱是國內最大內線交易弊案。創投聞人柯 文昌因本案遭羈押，檢方將在今天將全案卷宗移審法院....。併購綠點 最大宗內線交易弊案 ,
被起訴的五人，除柯文昌之外，普訊總經理何正卿求刑九年，併科罰金八百萬元；普訊市場交易部資深經理王榮哲求刑八年；普訊財務長李榮勳求刑六月；另綠點
公司董事長特助林欽棟求刑二年，緩刑五年。不過在林欽棟部分，檢方特別請求法院，若林欽棟在審判期間繳交其不法所得二百餘萬，並配合供出內情，即可依證交
法中「窩裡反」條款規定，輕判二年，並諭知緩刑五年。 檢方指出，柯文昌利用普訊集團擔任綠點公司法人董事機會，事先獲悉美商捷普購併綠點，從事內線交
易，甚至為求擴大獲利，連續高價買入綠點股票，拉抬綠點
股價，影響捷普公司以更高價格收購綠點股票，擴大利差，獲利高達九億二千五百一十四萬一千元，嚴重破壞金融秩序。
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C.2008-3/13-央-力晶 董事長黃崇仁與旺宏電子 董事陳鴻智等人，疑涉內線交易，在
重大訊息 公布前大舉買賣旺宏股票逾新台幣五億六千萬元。檢方今天裁定黃崇仁以一千萬元交保，其餘五名被告則是以兩百萬到
五十萬不等交保。....新竹地檢署會同最高法院檢察署特別偵查組偵辦....新竹地檢署主任檢察官胡原龍昨天帶同五名檢察官，會同特偵組檢察官和調、警
人員及檢察事務官共一百五十位人力，同步在台北及新竹兩地三十七個點發動搜索及傳喚被告或證人共四十名。其中新竹地區搜索地點包含力晶公司半導體廠、旺宏
公司及相關被告住所共九處地點，台北地區則有力晶、旺宏等公司及被告相關住居所共二十八個地點；四十位傳喚到案者列為被告有十五位。
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D.鈺創例子--2008.4/16--時-全球第九大DRAM記憶體IC大廠鈺創科技公司董事 長盧超群、廖淑娟（董座特助）夫婦，涉嫌內線交易，規避股價下跌損失1,850.4萬元，昨天遭檢方提起公訴。檢方起訴指出，盧氏夫婦在公司財報會議中獲 悉，鈺創95年1月營業額為8.7億元，
毛利率14.65％，較前1 月，即94年12月的營業額大幅衰退近5成，且因進貨成本增加及單位產品出售價都持續下滑，第1季毛利淨額與毛利率難以好轉。但盧氏夫婦卻
以「報喜不報憂」方式，在95年2月初公布95年1月營業額8.7億元，相較前1 月的8.4億餘元，逆勢成長3.3％的消息。鈺創股價因而從95年
2月3日的每股價格35.5元，到3月10日公告2月營業額止，股價上升為每股 45.9元的機會，出售3000持股每股均 價約43.87元。 -------------------------------------------------------------------------------------
E.2008-3/13-央.證券投資人及期貨交易人保護中心今表示，即日起針對旺矽 負責人葛長林等人涉
嫌於92年9月1日至93年3月31日間，操縱旺矽公司股價，違反證券交易法一案，受理善意投資人委任求償登記，辦理民事求償事宜。旺矽公司負責人葛長林
等人涉嫌操縱旺矽公司股價案，受理旺矽公司股票投資人團體求償事宜，受理條件為：於92年9月1日 (含)起至93年3
月31日止，於市場買入旺矽公司股票，而於93年4月1日
(含)以後始賣出，或迄今仍持有而遭受損害者。
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F.07/03/14東森新聞報明基電通(BenQ)併購德國西門子失利造成鉅 額虧損，
前
財務長劉維 宇和會計主任劉大文等人在財報公布前，涉嫌內線交易，套利數千萬元，桃園地檢署昨天大舉搜索明基台北市內湖辦公室及桃園龜山廠，同時
將劉維宇、劉大文、財務副總游克用及4名職員等7人帶回偵訊，..游克用在今日上午遭到羈押，其餘6人全都交保。檢方訊後以涉內線交易，並有串證之虞，向
法
院聲請羈押游克用，前財務長劉維宇和會計主任劉大文分別以500萬和200萬元交保，其餘4名提供帳戶的人力資源部員工則各以20萬和50萬交保。明基電
通在前年併購西門子手機部門失利，明基去年財報大虧250億，平均每股虧損高達2.12元。檢方調查發現，明基公司去年3月
財報公布前，劉維宇、游克用等人以每股35元到38元的價位，出脫公司代替員工保管的7000多張持股。當財報利空公布後，明基股價一路崩跌到近期的14
元，創下掛牌新低。
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G....看看辜家例子,中信金股價高點時,卡債爆發,遮掩快一年宣稱沒事,大股東內線人終於高價巨額申讓股票在高點,還是用其他理由,記住Jesse Livermore 告誡:大股東看他做什麼比他說甚麼還重要!
中信金大股東與經理內部人卡債爆發未公告前---股價仍在高檔前,以其他理由大量申報股票
(請注意比對下圖:申報後幾個月內,股價就崩盤,一年後腰斬,因為台新金等打掉快一個股本,藏不住了)
| 4/08/09 | 羅聯福 | 關係人 | 200 |
| 94/07/28 | 許建基 | 經理人 | 200 |
| 94/07/26 | 鄧彥敦 | 經理人 | 100 |
| 94/07/08 | 辜仲諒 | 關係人 | 10,000 |
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H.
(08年7/15)很多上市公司用財報空窗期,配合媒體投顧,放假利多,坑殺散戶,在財報照妖鏡下都現出原形.08年,上市公司大股東,利用馬上大好與財報空窗期,坑殺散戶最典型代表---歌林...
(08年8/1) 經濟-歌林總經理李敦仁31日表示，7月 30日下午遭萬泰銀行退票5,000萬元後，歌林已再積極與萬泰銀，以及台銀、開發工銀、土銀等三大聯貸銀行協商，8月 1日將再與其他銀行協商...
(08
年 7/15)歌林 打入全額交割,89億應收無著落,但6月初
就有人大量放空,放空者如果不是神,就是知情內線人,這麼大地雷,歌林老店毀於一旦,股價早已崩跌,公司仍極力掩飾(見下附--6/17,6/5新聞),
主管機關也渾然無知,消息一見報,
由18層地獄再向下打18層,天天無量跌停,經營大股東持股極低,股價大跌,一付事不關己態度,-6/5日新聞上宣示:淨值11.11,7/16--股價
4.26淨值不到4成,7/31二成...可見6/17,6/5日發言公然說謊..
不肖經營者利用馬上又坑殺散戶.(這是我不斷強調:經營大股東持股率低風險-)
6/17時.歌林 針對報載「液晶電視退貨率北美近三成」表示，該公司外銷北美之液晶電視產品(olivia品牌)，在北美主要銷售對象為電器通路商，產品品質穩定，退貨率 極低..
6/5
(中央社潘智義)歌林..針
對媒體報導，歌林去年1月帳上投資美國SYNTAX-BRILLIAN的價值有新台幣142億元，年底只剩48億，高達百億元資產一年間從帳上消
失。歌林表示，最初投資金額為6.5億元，但因提列S-B未實現股價跌價損失，今年第一季公司投資SYNTAX-
BRILLIAN帳上價值為1.44億元。歌林強調，即便S-B股價再跌，提列未實現跌價損失，歌林目前每股淨值也有11.8
元。(歌林股本89億,應收如爆掉,股本不夠賠,經營階層公然說謊,主管機關,公然坐視不管,檢調慢十拍....許多公司派本身就是做手,常利用財報公告
空窗期,先放利多嘎 空,再反手做空,多殺多坑殺散戶..)
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2007.12.22
工商--都是為王又曾！聯電榮譽董事長曹興誠不滿財訊負責人謝金河，將他比做王又曾，狀告謝金河「公然侮辱罪」。謝金河昨日在庭上辯說，經營
者持有股權太少，在公司治理上有潛在危險性，何況，聯電的市值原本超過台積電，現在卻連台積電的三分之一都不到，曹沒有把公司治理好。
曹興誠表示，「企業競爭如球賽有贏有輸，但不應該拿到亞軍你就罵、得冠軍的就一直捧」，.... 謝金河因曾指稱曹興誠為「梟雄」，遭曹控告涉嫌誹
謗，但台北地院一審已判決謝金河無罪。不過，由該案又拉址出本案，因為在法院審理時，謝金河答辯時曾說，「力霸集團王又曾與曹興誠，都只持有公司一％股
權」。曹興誠認為，謝將他與通緝犯王又曾相提並論，已涉及公然侮辱，因此再提告訴。
這場官司昨日上午由承審法官林庚棟召開辯論終結庭，曹興誠帶著律師出庭，但是曹興誠在庭上說的比律師還多。
一開始，法官先問曹興誠律師對謝金河是否要提問題？曹卻主動表達有話要說。他說，謝金河連操控公司與鞏固公司的經營都分不清楚，毫無專業可言。而且將他
與王又曾相提並論，顯然是在公然侮辱他。
隨後謝金河在答辯時說，並無侮辱曹興誠的意思，先前在法庭上他提到王又曾持有力霸股權不到一％，曹興誠持有聯電股權也不到一％，這段話是站在公司治
理的角度做譬喻，沒有侮辱的意思。因為他認為，經營者持有股權太少，在公司治理上有潛在危險性。但他無意將王又曾與曹興誠畫上等號。謝金河又說，聯電在一
九八八年上市，成立時間比台積電還早，剛開始聯電的市值超過台積電，後來掉到只有台積電的一半，現在的市值連台積電的三分之一都沒有，公司經營者的用心不
同，格局也會不一樣，站在股東的立場，他告訴曹，沒有把公司治理好。
曹認為，謝昨天當庭提及李焜耀的持股及併購西門子的事，其實就是在誹謗李焜耀。上市公司的股權本來就要大眾化，經濟發達國家如日本等，很少有公司經
營者會持有很多股權。 林庚棟宣告這件公然侮辱罪案，訂明年一月十一日宣判；至於曹已上訴二審的誹謗罪，高等法院將於明年一月四日判決。
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